Тема 4.
НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
Вопросы:
1. Сущность и общая характеристика криминалистической идентификации, ее отличие от иных видов идентификации.
2. Основные понятия, принципы и термины криминалистической идентификации.
3. Понятие и сущность криминалистической диагностики.
4. Установление групповой принадлежности. Экспертное классифицирование.
1. Сущность и общая характеристика криминалистической идентификации, ее отличие от иных видов идентификации
[Рассмотрение особенностей судебно-экспертных идентификации, диагностики и классифицирования целесообразно осуществлять на основе общих положений теории криминалистической идентификации и диагностики, поэтому в данной лекции ряд позиций даются в большем объеме, чем это касается судебно-экспертной деятельности.]
“Идентичность” (от латинского
idem — тот же, identifico - отождествляю) означает неповторимость индивидуально-конкретного объекта, т. е. равенство, тождественность объекта только самому себе. Каждый предмет со всем многообразием свойств и признаков, несмотря на одинаковые, общие свойства, всегда отличается от других аналогичных.Криминалистическая идентификация - процесс установления тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков
[Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 78.]. Под идентификацией понимается как сравнительное исследование каких-либо объектов, так и один из логических методов познания.Перед судебной экспертизой чаще всего ставится задача установить тождество различных предметов, вещей, лиц и животных в связи с расследованием и рассмотрением уголовных и гражданских дел. Обычно тождество объектов криминалистической экспертизы устанавливается по материально-фиксированным отображениям их внешнего строения и используется для установления
индивидуального тождества. При производстве товароведческих, биологических и других исследований идентификация вещей проводится путем сравнения вещественных доказательств с соответствующими отобранными образцами. Здесь под идентификацией понимается установление принадлежности объекта к определенному стандартизированному классу, роду, виду, подвиду, семейству, т.е., по существу, классификация объекта. [Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.70.]Благодаря криминалистической экспертизе устанавливается связь различных объектов с событием преступления (действием конкретного преступника, временем и приемами совершения преступления, способами сокрытия преступных намерений и т. п.). Именно поэтому вопросы идентификации играют важную роль в теории и практике судебной экспертизы.
Идентификация как процесс установления тождества индивидуально-определенного объекта является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве
[Белкин Р.С. Курс криминалистики. С. 266-267.]. Именно в таком качестве она стала объектом криминалистики как науки.Разрабатываемая в криминалистике теория идентификации приобрела характер криминалистической теории, а сама идентификация - характер криминалистического процесса, криминалистического средства работы с доказательствами.
[Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.70.]В этом качестве криминалистическая идентификация обладает такими особенностями, которые отличают ее от идентификации, проводимой при производстве химических, физических, медицинских, биологических и других исследований, предпринимаемых в естественных науках и дисциплинах в целях познания сущности, свойств и признаков объектов материального мира.
Криминалистическую идентификацию характеризует следующая совокупность особенностей
[Белкин Р.С. Курс криминалистики. С. 266-267]:Вышеперечисленные особенности в их совокупности характерны только для криминалистической идентификации. Любая другая разновидность судебной идентификации не обладает совокупностью таких особенностей. Так, для идентификации в судебно-медицинской экспертизе характерны только две первые особенности, обусловленные специфической природой объектов идентификации и их отображений.
Идентификационное значение признаков (родовые, видовые и индивидуализирующие) определяется с учетом данных, полученных следующим путем:
1) изучение ГОСТ и ОСТ, технологических, эксплуатационных и других практических условий существования идентифицируемых объектов;
2) использование конкретных обстоятельств уголовных или гражданских дел, объясняющих природу и специфические условия образования типических признаков и особенностей объектов экспертизы. В этой связи огромное значение имеют эксперименты, проводимые с учетом конкретных условии и обстоятельств уголовного дела. Обобщение практики, накопление опытных наблюдений по материалам судебной и экспертной практики помогают разграничению общих и частных признаков, систематизации индивидуализирующих особенностей;
3) применение новых методов исследования, позволяющих выявить новые свойства и признаки идентифицируемых объектов, какими в последнее время стали эмиссионный качественный и количественный анализ, радиоактивные изотопы, рентгеноструктурный анализ и многие другие. [Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1962, С. 108.]
Вывод эксперта о тождестве должен основываться не на простой сумме, случайном соединении нескольких признаков (и никогда — на одном-двух признаках), а на совокупности причинно связанных и взаимообусловленных признаков. Выяснение связи свойств и признаков (как отображения свойств объекта), исследование причинной связи, обнаружение закономерностей в этой связи признаков — важное условие правильного установления неповторимой совокупности признаков, присущей индивидуально-конкретному объекту. Изучение закономерной связи позволяет выявить существенные свойства идентифицируемых объектов, а не случайные, не свойственные им признаки. Совокупность — это закономерно обусловленный комплекс признаков. Введение математической формулы вероятности неповторимости комплекса признаков никогда не может дать таких результатов, которые получаются путем изучения закономерностей в образовании и связи признаков исследуемых объектов. 3. Объектами криминалистического исследования являются вещественные доказательства по уголовному либо гражданскому делу. Поэтому разрабатываемая советскими криминалистами методика идентификации учитывает особые условия ее проведения, вытекающие из требований уголовного и гражданского .процессуального законодательства. Это положение криминалистической идентификации является вместе с тем и ее особенностью, отличающей ее от идентификации в других областях науки и практики. Из него вытекает ряд правил, соблюдение которых обязательно при идентификации. 1) В отличие от исследователей-экспериментаторов в общей физике или химии криминалисты имеют дело с незначительным объемом веществ или следов-отображений, обнаруживаемых на месте преступления, данные о которых при проведении экспертизы, как правило, бывают малоизвестны либо вообще неизвестны. В то же время исследователи-химики или физики подвергают анализу объекты (например, чернила, краски, металлические предметы и сплавы, бумагу и т. д.), химический состав и физико-химические свойства которых обычно известны, причем могут получать вещества для исследования в любом объеме. Криминалисты вынуждены решать не менее сложные задачи по идентификации тех же объектов, имея в своем распоряжении только граммы и даже сотые доли грамма.
Несмотря на малый объем или размер объектов криминалистической идентификации, эксперт должен принимать все меры к тому, чтобы по окончании исследования вещественное доказательство не подверглось существенному изменению и сохраняло свой первоначальный вид, форму, размер, вес и цвет.
В уголовном и гражданском процессе действует принцип непосредственности, согласно которому следователь и суд дают оценку фактам на основе личного ознакомления с ними. Для суда важно не только заключение эксперта, но и вещественное доказательство; суд должен убедиться в наличии определенных свойств его и в случае необходимости путем осмотра и изучения либо назначения повторной экспертизы проверить обоснованность выводов эксперта. Поэтому вещественное доказательство должно быть по возможности сохранено в первоначальном виде. Изменения свойств идентифицируемых объектов допустимы, если они вызываются методикой экспертизы. Всякое изменение вещественного доказательства фиксируется в заключении эксперта.
2) Экспертная криминалистическая идентификация не есть конгломерат методов, она проводится и должна проводиться по определенной системе. Известно правило, что сперва эксперт должен зафиксировать представленные на экспертизу вещественные доказательства в их первоначальном состоянии; приступив к исследованию, рекомендуется вначале воспользоваться фотографическими, микроскопическими и физическими методами исследования, поскольку их применение не приводит к изменению свойств идентифицируемых- объектов. Лишь затем эксперт может прибегнуть к химическим либо физико-химическим методам, проведению экспериментов, так как последние ведут нередко к изменению отдельных признаков и свойств вещественных доказательств.
В экспертной практике в связи с исследованием вещественного доказательства нередко решаются вопросы, относящиеся к различны видам судебной экспертизы (например, криминалистической, судебно=медицинской и автотехнической). В этих случаях следует тщательно продумывать последовательность проведения исследования, чтобы не затруднить последующее исследование и в конечном итоге сохранить вещественное доказательство для изучения в суде.
3) Процесс криминалистической идентификации не может продолжаться до бесконечности. Установленные законом ограниченные сроки расследования и рассмотрения уголовных и гражданских дел также приводят к регламентации сроков производства различных видов криминалистической экспертизы. Поэтому задача криминалистов— разрабатывать методы, обеспечивающие быстрое и вместе с тем оперативное решение задач по установлению индивидуально-конкретного тождества '. Изложенные выше
общие положения имеют, мнению Шляхова А.Р., значение для всех видов криминалистической идентификации. Их содержание отличает криминалистическую идентификацию от идентификации в других областях науки и техники и вместе с тем определяет ее самостоятельность и практическое значение. Соблюдение этих принципов может способствовать также проведению успешного экспертного исследования в целях идентификации различных объектов, например, при производстве судебных товароведческих, агробиологических и многих-других судебных экспертиз. [Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1962, С. 109-111.]Сфера идентификации ограничена специальной областью ее применения - судебной медициной и специальным субъектом - судебным медиком.
Методика криминалистической идентификации может использоваться в медицинских, биологических, химических и иных исследованиях. Предмет идентификации - познание объективных закономерностей, свойств, условий и процессов, при которых может быть установлен именно тот самый объект. Цель криминалистической идентификации - установление тождества, выделение конкретного объекта из совокупности объектов по заданному комплексу признаков. Условия криминалистической идентификации - связь изучаемых объектов с событием преступления. Общая задача - судебное доказывание. Таким образом, предметом теории криминалистической идентификации являются закономерности сравнительного изучения материальных (вещных) объектов и их отображений с целью разрешения вопроса о тождестве объектов, находящихся в известной (действительной) или предположительной связи с событием преступления, и получения судебных доказательств. Значение теории криминалистической идентификации определяется тем, что она является научной основой многочисленных следственных действий, оперативных мероприятий, экспертных исследований при установлении и розыске различных лиц, вещей, других материальных объектов, выступающих вещественными доказательствами.
[Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.72.]В практической деятельности положения теории криминалистической идентификации реализуются в конкретных методиках экспертных исследований, а также в системе познавательных приемов, используемых при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в процессе розыска и установления искомого объекта и доказывания его связи с расследуемым преступлением. Криминалистическая идентификация в конечном итоге - метод доказывания.
[Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.70.]2. Основные понятия, принципы и термины криминалистической идентификации
Криминалистическая идентификация - это установление конкретного материального объекта, связанного с расследуемым событием, путем его выделения из заданной совокупности других объектов по неповторимому (индивидуальному) комплексу признаков [Кирсанов З.И. Теоретические основы криминалистики. М., 1998. С. 182.].
Общие положения криминалистической, а равно судебной идентификации характеризуют ее основные условия (принципы), обеспечивающие успешное осуществление экспертного отождествления различных объектов. Такими принципами являются: 1) научная классификация объектов и их идентификационных признаков; правильное определение цели идентификации — установления однородности, источника происхождения индивидуально-конкретного тождества факта; 2) всесторонность исследования в целях установления совокупности признаков путем применения комплекса научных методов; 3) строгое соблюдение при исследовании требований уголовно-процессуального и гражданско-процессуального законодательства.
[Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1962, С. 106.]Научными предпосылками криминалистической идентификации являются свойства объектов идентификации и их отображений, а также уровень возможностей их достоверного изучения.
Для криминалистической идентификации значимы следующие свойства объектов - индивидуальность, устойчивость, рефлекторность.
[Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.72.]Индивидуальность
- это неповторимость, возможная благодаря тому, что признаки какого-либо объекта в своей совокупности неповторимы.Устойчивость - это неизменяемость объекта (разумеется, относительная) во времени и пространстве. В пределах идентификационного периода свойства и признаки объекта остаются неизменными.
Рефлекторность - это способность отображаться, отражаться во вне, на других объектах, причем это отражение сохраняет признаки объекта.
Рассмотрим более подробно данные свойства.
Индивидуальность объекта может быть ярко выражена, очевидна для каждого, но может быть такова, что установить ее представляется возможным только в результате микроскопного исследования. При этом прослеживается зависимость достоверности вывода о тождестве от большей выраженности индивидуальности объекта, так как в этом случае возможность отражения ее в следе и образце становится реальней.
Все объекты материального мира относительно устойчивы и в то же время изменчивы. В комплексе свойств, присущих объекту в конкретные моменты его существования, происходят постоянные изменения - одни свойства сохраняются, другие изменяются, третьи исчезают и вместо них появляются четвертые. Например, обувь сначала имеет признаки производственного механизма, затем по мере износа, эти призаки исчезают и появляются повреждения или следы ремонта.
В идентификационном комплексе признаков отображается комплекс свойств, присущих объекту в данный момент. Изменение объекта в процессе своего материального существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется и наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств. Период, в который эти изменения не наступили, называется идентификационным периодом данного объекта. У различных предметов идентификационный период разный.
Рефлекторность объекта зависит от его состояния; состояния среды, воспринимающей отображения; механизма отображения.
Взаимодействие отображаемого объекта с окружающей средой, в которой происходит его отображение, определяет как форму, так и полноту отображения его свойств.
В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отображения - материально-фиксированную и психофизиологическую [Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М., 1999. С. 86.].
Для первой характерен процесс объективной фиксации признаков отображаемого объекта, например следы рук, оружия и т.п., фотоснимки живых лиц, вещественных доказательств и т.п., описания, в том числе информационно-поисковые карты, и др.
Вторая форма - отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного человека - носит субъективный характер, поэтому отождествление осуществляется здесь человеком, в сознании которого запечатлен данный объект в виде мысленного образа. На формирование этого образа влияют факторы как объективного, так и субъективного характера. Наиболее характерные примеры такой формы отображения - запоминание человеком признаков материального объекта, который у него затем был похищен; запоминание потерпевшим признаков внешнего облика человека, совершившего в отношении него противоправное деяние.
Тождество объекта определяется по характеризующим его признакам.
Признак - это показатель, знак, примета, по которой можно узнать объект и отличить его от других объектов.
Признак - это внешнее выражение свойств объекта. Идентификационный признак - это качественная или количественная характеристика устойчивой особенности свойства объекта, выделяемая в целях его идентификации
[Кирсанов З.И. Теоретические основы криминалистики. С. 181.].При установлении тождества объекта по его отображению в качестве идентификационных признаков используют только те, которые не исчезают и сохраняются в неизменном виде к моменту исследования. Признаком является свойство объекта, устойчивое в условиях процесса идентификации. Если признак не в состоянии отображаться на другом объекте, то он не имеет никакого значения для отождествления, т.е. не имеет идентификационной значимости. Следует отметить, что за пределами задачи идентификации понятия признака не существует.
Классификация
признаков [Ниже приводится классификация признаков по В.А. Снеткову (Особенности исследования некоторых объектов традиционной криминалистической экспертизы. М., 1993. С. 7-8).] может осуществляться по различным основаниям.По происхождению
:По наглядности:
По способу восприятия, фиксации и оценки:
По степени устойчивости:
По вариационности:
По значению для вывода:
Помимо вышеуказанных оснований при классификации признаков используется и отношение к характеристике объекта в целом или его элементов, частей. По этому основанию признаки делятся на “общие”, характеризующие объект в целом (рост человека, его вес) и “частные”, т.е. характеризующие части, детали объекта (длина носа человека, форма клинка ножа).
Общие признаки обычно присущи родам, видам, группам, а частные характеризуют конкретных представителей этих групп. Однако было бы неправильно на этом основании называть общие признаки групповыми, а частные - индивидуальными.
Индивидуальных признаков, т.е. признаков, присущих только одному объекту, обычно не бывает. Индивидуальна, как правило, лишь совокупность признаков, и установление индивидуальной совокупности признаков наиболее сложный этап процесса криминалистической идентификации.
Для идентификации ценность признака, кроме того, определяется частотой его встречаемости - чем реже признак, тем больше его ценность. Но всякий раз следует соотносить редкость с выраженностью, способностью отображаться. Если редкий признак плохо или почти не отображается,
его идентификационная значимость низка или он таковой не имеет. Но даже один крайне редкий признак не может быть положен в основу вывода. Необходим отбор такого количества редких, к тому же независимых друг от друга, признаков (взаимонезависимых), которое в соответствии с их значимостью обеспечило бы необходимую достоверность того, что выделяемый объект по комплексу отобранных признаков будет единственным во всей совокупности. Идентификационная значимость комплекса взаимно независимых признаков определяется суммой значимостей входящих в комплекс признаков. По мере добавления новых независимых признаков вероятность будет уменьшаться, а идентификационная значимость комплекса признаков - возрастать.Объект, тождество которого необходимо установить, называется идентифицируемым объектом. Обычно в начале процесса идентификации он неизвестен, поэтому такие объекты являются искомыми
.Объекты, объединяемые понятием искомых, ведут к установлению доказательственного факта по делу. Значение факта определяется местом искомого объекта в структуре исследуемого события.
В ходе поиска идентифицируемого объекта могут быть выделены один или несколько объектов, предположительно, являющихся отождествляемым объектом. Такие объекты именуют проверяемыми
.К проверяемым относятся материальные объекты, которые по обстоятельствам дела могли вызвать обнаруженные по делу отображения или следы.
Таким образом, с точки зрения задач для расследования и доказывания объектами идентификации, обеспечивающими установление искомых (доказательственных) фактов, являются целостные единичные материальные объекты, определенным образом связанные с исследуемым событием и отобразившиеся в его материальной обстановке
[Экспертная криминалистическая идентификация. Вып. 1.М., 1996. С. 25.].Наряду с делением объектов на искомые и проверяемые существует также их деление на идентифицируемые и идентифицирующие. Такое деление объектов связано с тем, что в следах преступления и образцах отображаются и для идентификации используются не все свойства объектов, а только
те их совокупности, которые обусловлены характером и механизмом взаимодействия, в результате которого образуется след.В связи с этим в криминалистике действует правило, что отождествление одного и того же искомого объекта может быть произведено с использованием различных идентификационных полей, идентифицируемых и идентифицирующих объектов.
Под идентификационным полем понимается отображаемая в следах и используемая для отождествления подсистема качественно однородных свойств искомого объекта
[Экспертная криминалистическая идентификация. Вып. 1.М., 1996. С. 25.].Понятие идентификационного поля, отображающее типовые свойства искомых объектов и типовые условия следообразования, имеет существенное значение для разработки соответствующих типовых экспертных методик криминалистической идентификации, например идентификации человека по следам рук, ног, почерку, признакам внешности, костным останкам.
Понятие идентифицируемого объекта отражает конкретные условия следообразования и ту совокупность свойств искомого объекта, которая выявлена в результате конкретного идентификационного исследования. Под идентифицируемыми понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившиеся в других объектах и представляющие необходимую и достаточную для разрешения вопроса о тождестве совокупность идентификационных свойств
[Колдин В.Я. Идентификация при производстве криминалистических экспертиз. М., 1957.].Под идентифицирующими понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившие свойства идентифицируемых объектов и являющиеся носителями информации о них
[Колдин В.Я. Идентификация при производстве криминалистических экспертиз. М., 1957.].Таким образом, в теории криминалистической идентификации в качестве идентифицируемых рассматриваются объекты как системы свойств, отобразившиеся в других объектах, на основании которых разрешается вопрос о тождестве. В качестве идентифицирующих - объекты, отображающие свойства других объектов, являющиеся носителями информации о свойствах отображенных в них объектов
[Экспертная криминалистическая идентификация. С. 26.].Например, при идентификации человека по его фотоснимкам идентифицируемым объектом будет являться внешний облик этого человека, а идентифицирующими - фотоснимок разыскиваемого человека и фотоснимок задержанного.
Деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие имеет значение для определения круга свойств, подлежащих изучению. Каждое из свойств искомого объекта при определенных условиях может быть отличительным, однако, чтобы использоваться при идентификации, свойство должно обязательно отобразиться на идентифицирующих объектах. Свойства, способные отображаться на идентифицирующих объектах, называются идентификационными. Круг этих свойств определяется условиями взаимодействия объектов, механизмом образования отображения. В связи с этим в процессе сравнительного исследования выделяются и изучаются только те признаки, которые отражают свойства идентифицируемого объекта. Так, при изучении стреляной пули исследуются только следы полей нарезов канала ствола оружия, из которого она была выстреляна. Состав металла, из которого сделана эта пуля, в данном случае не изучается
. [Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.74.]Классификация объектов на идентифицируемые и идентифицирующие предназначена для изучения процесса отображения свойств объектов и разрешения вопроса о тождестве; классификация объектов на проверяемые и искомые предназначена для анализа процесса доказывания, преследующего цель установления единичного искомого объекта.
Признаками искомого объекта являются:
Если деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие исходит из того, что отображение всегда существует отдельно от отображаемого, то деление на искомые и проверяемые основывается на логическом характере процесса доказывания.
Разграничение объектов на искомые и проверяемые позволяет представить установление объекта в виде процесса построения версий, перехода от предположений к установлению фактов, конструированию различных информационно-логических моделей.
Сущность данного процесса в общем виде заключается в последовательном сужении исходной совокупности проверяемых объектов, завершающемся выделением единичного искомого объекта.
Разграничение информации об искомом и проверяемом объектах - важнейший принцип процесса идентификационного исследования, из которого вытекают три правила:
Для того чтобы информация, получаемая при анализе проверяемого объекта, была достоверной, образцы, из которых извлекается эта информация, должны удовлетворять следующим требованиям:
3. Понятие и сущность криминалистической диагностики
Криминалистическая диагностика является методологической основой решения неидентификационных задач в криминалистике и судебной экспертизе.
Понятие диагностики было введено в криминалистику в начале
XX в. Так, Э. Локар называл диагностикой определение пола и возраста человека по следам его пальцев рук.В отечественной криминалистике начало исследования проблем диагностики принято относить к началу 70-х годов, когда В.А. Снетковым было предложено понятие, описаны основные элементы процесса и теории криминалистической диагностики, определена в общем виде сфера ее применения - решение неидентификационных задач в криминалистике
[Снетков В.А. Проблемы криминалистической диагностики // Труды ВНИИ МВД СССР. 1972. № 23. ].Диагностическую экспертизу в ряду идентификационной и ситуационной экспертиз рассматривал А.И. Винберг (1978). Об алгоритмах решения диагностических задач писал Г.Л. Грановский (1979).
Фундаментальной разработке проблематики криминалистической диагностики посвящены работы Ю.Г. Корухова (Корухов Ю.Г. Трасологическая диагностика. М., 1983; Он же. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. М., 1998). Введению в теорию криминалистической диагностики, описанию возможностей криминалистической диагностики в деятельности экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел посвящено пособие В.А. Снеткова “Криминалистическая диагностика в деятельности экспертно-криминалистических подразделений МВД РФ по применению экспертно-криминалистических методов и средств” (М.: Изд. ЭКЦ МВД России, 1998).
Главное различие во взглядах на диагностику В.А. Снеткова и Ю.Г. Корухова заключается в том, что первый считает ее процессом, а второй - методом познания. Процессом познания считает диагностику и Р.С. Белкин.
Криминалистическая диагностика своим основанием имеет общенаучное понятие диагностики (диагностического процесса и его результата) как особого вида познания, заключающегося в распознавании (установлении, определении, выявлении) конкретного явления на основе абстрактного знания о нем, необходимом, существенном, что отличает такие явления от прочих. Практически диагностический процесс состоит в определении сущности конкретного объекта путем сравнения его природы с природой объектов определенного класса, рода, вида или другого звена классификации, установленных наукой, опытом
[Снетков В.А. Криминалистическая диагностика в деятельности экспертно-криминалистических подразделений МВД РФ по применению экспертно-криминалистических методов и средств. М., 1998. С. 4.].Предмет диагностики как области знаний - закономерности отображения свойств людей, предметов, явлений, позволяющих определить их состояние и характер изменений, внесенных в них в процессе совершения преступления.
Система диагностики как области знаний складывается из общих положений теории диагностики и ряда автономных структур знаний, относящихся к предметным судебным наукам и находящихся в определенном отношении друг к другу и теории судебной экспертизы.
Объект конкретной диагностической экспертизы - совокупность свойств объекта (предмета, человека, явления) и его отображений, исследование которых осуществляется с учетом механизма взаимодействия и соотношения различных связей, возникающих в процессе события преступления.
Необходимым условием диагностирования является наличие классифицированных знаний об объектах, накопленных научным или опытным путем и не связанных общим происхождением с объектом, подлежащим распознаванию.
Предметом криминалистического диагностического процесса являются устанавливаемые или подлежащие установлению фактические данные, имеющие доказательственное значение.
В самом общем виде это - природа и/или состояние события преступления и любых объектов, связанных с событием преступления как материальных (людей, предметов, веществ и т.п.), так и нематериальных (обстоятельств, ситуаций, связей и отношений, “поведения” и изменений) объектов и их отображений объективных и субъективных
[Там же. С. 6.].Особым предметом криминалистической диагностики является человек и его проявления, в том числе характеристики его отношений с другими участниками события преступления, общефизические и частные признаки (пола, возраста, антропологической принадлежности, внешности, состояния здоровья и др.), психофизические свойства (памяти, наблюдательности и т.п.), способности или навыки (профессиональные, бытовые, спортивные и т.п.), социальные (образование и др.), специальные преступные навыки, формы, виды, особенности деятельности, поведения и т.п.
В зависимости от роли в диагностическом процессе объекты подразделяются на диагностируемые, природа (состояние) которых подлежит установлению, и диагностирующие, с помощью которых эта природа (состояние) устанавливается.
Диагностируемые объекты или их отображения находятся в связи с событием преступления, а диагностирующие не связаны с данным преступлением, но их природа изучена, они классифицированы по совокупности их признаков.
На практике в качестве диагностирующих объектов выступают как вещественные образцы (эталоны), так и информация об объектах, характеризующая их тип, класс, вид, разновидность, группу, к которой они принадлежат.
Классификация видов криминалистической диагностики осуществляется с учетом характеристик предмета, объектов, методов, технических условий решения диагностических задач.
Так, по предмету может быть проведена диагностика природы, свойств предметов; по объектам - лиц, предметов, веществ, материалов, различных явлений и их отображений; по методам - почерковедческая, автороведческая, трасологическая и т.п.; по техническим условиям - лабораторная, полевая и др.
Содержание криминалистического диагностического процесса составляют действия, направленные на разрешение конкретной диагностической задачи, результаты решения которой имеют судебно-доказательственное значение.
Последовательность познавательных действий диагностического процесса осуществляется в рамках известных основных стадий (этапов) экспертного исследования: подготовительной, аналитической, сравнительной и выводной.
Особенностью подготовительной стадии является выявление и изучение характера, направления и пределов воздействия различных факторов (условий), которые могли повлиять на достоверное установление характеристик диагностируемых объектов.
В ходе аналитической стадии выявляются и фиксируются диагностирующие признаки объекта, требующиеся для установления его природы, их количественная и качественная выраженность. На этой стадии определяется значимость признаков для целей диагностики - являются ли они случайными или выражают сущность объекта.
В сравнительной стадии устанавливаются совпадения и различия признаков диагностируемого и диагностирующего объектов.
В выводной части оцениваются качество совпадений и различий и формируется вывод. При этом при оценке совпадений и различий выясняется, обусловлены ли они случайными признаками или отражают сущность объектов.
На данной стадии формируются следующие выводы:
Криминалистическая диагностика и криминалистическая идентификация различаются по предмету познания и связи объектов с событием преступления. С помощью криминалистической диагностики устанавливается сущность объекта, связанного с событием преступления путем его сравнения с объектами или их отображениями, заведомо не связанными с событием преступления. С помощью криминалистической идентификации устанавливается тождество путем сравнения объектов, каждый из которых находится в установленной или предполагаемой связи с событием преступления.
Криминалистическая диагностика и идентификация на практике постоянно сочетаются как отдельные части единого решения определенной задачи. Например, при определении количества лиц, находившихся на месте преступления (диагностическая задача), в ходе осмотра которого обнаружены следы рук, возможно использование идентификации для определения по принадлежности следов рук тем или иным участникам события. Вместе с тем в пределах идентификационного процесса решаются диагностические задачи. Так, в ходе идентификации человека по почерку может оказаться необходимой диагностика его пола, предполагаемого возраста, состояния при написании документа.
4. Установление групповой принадлежности. Экспертное классифицирование
Объекты идентификации обладают бесчисленным множеством свойств и признаков. В идентификационном отношении эти свойства и признаки можно разделить на две основные группы:
1) общие родовые, видовые и тому подобные признаки, указывающие на общность нескольких объектов и принадлежность к одному роду, виду; общие признаки характеризуют объект в целом, свойства, присущие целой группе, роду и т. п.;
2) частные, т. е. индивидуализирующие особенности, свойственные нескольким объектам из числа тех, которые принадлежат к одному виду, группе; они отличают конкретные объекты от других, хотя и принадлежащих к одному роду, виду, группе. Частные признаки обычно характеризуют детали, отдельные элементы конкретного объекта.
[Шляхов А.Р. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1962, С. 109.]Научная систематизация признаков с учетом особенностей каждого вида объектов криминалистической экспертизы необходима для того, чтобы более целеустремленно проводить исследования, правильно формулировать выводы о родовом, видовом и конкретном тождестве и не допускать при этом их смешения.
Такие исследования именуются в криминалистике установлением групповой, или классификационной, принадлежности объектов к некоторому множеству однородных объектов. Называются они также и решением классификационных задач
[Экспертная криминалистическая идентификация. Вып. 2. М., 1996. С. 4.]. При этом под однородными объектами понимают такие, которые при всех их различиях обладают одним и тем же набором признаков группового свойства [Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М., 1999. С. 92-93. ]. “Во многих предметах усматривается одна и та же общая черта, по которой эти различные предметы сходствуют между собой, образуя ряд однородных предметов” [Савинов А.В. Логические законы мышления. М., 1958. С. 12.].Установление принадлежности объекта к определенной группе проводится на основе изучения его признаков и сопоставления их с признаками других объектов этой же группы. Так, по конструктивным особенностям пули и оставшимся на ней следам можно предположить, из огнестрельного оружия какой системы она была выстреляна и затем организовать поиск конкретного экземпляра оружия данной системы
.Однако не всегда в следах, выявляемых на объектах, отображаются признаки, позволяющие впоследствии идентифицировать объект, оставивший эти следы. Так, в следах обуви могут не отобразиться признаки, индивидуализирующие ее подошвенную часть. В таких случаях исследование ограничивается установлением групповой принадлежности, что тем не менее имеет ориентирующее значение для раскрытия и расследования преступления. При отнесении исследуемого объекта к определенной группе имеют в виду существующие классификационные системы объектов, например можно использовать деление холодного оружия на рубящее, колющее, режущее и т.п. С этой целью используются классификационные признаки объекта, по которым его можно отнести к той или иной заранее систематизированной группе: типам, родам, видам, маркам, системам, моделям, сортам, артикулам и др. (например система пистолета, тип и вид орудия взлома, модель автомобиля и т.п.).
[Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2001, с.85.]Всякий объект, связь которого с расследуемым событием подразумевается и проверяется, должен быть правильно назван исходя из научной, технической или унифицированной терминологии. При этом должно соблюдаться условие полного соответствия качественной определенности исследуемого объекта (полноты и точности описания его свойств) тому определению, которое раскрывает суть его наименования и связь объекта с классифицированными множествами. Именно исследование в целях отнесения объекта к какой-либо классификационной категории (классу, роду, виду и т.п.) приводит к получению знаний о его разнообразных свойствах, что и позволяет на определенном уровне отграничить (дифференцировать) исследуемый объект от множества других, в особенности сходных с ним, и терминологически четко и однозначно закрепить его в материалах дела
[Экспертная криминалистическая идентификация. С. 4-5.].Наряду с заранее определенными и систематизированными группами, именуемыми также стационарными классификациями, при установлении групповой принадлежности могут создаваться “временные”, или “специальные”, классификации
[Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. М., 1997. С. 73.]. Они формируются тогда, когда имеются хорошо выраженные и устойчивые признаки объекта. Такие классификации используются для сужения исходной совокупности объектов, подлежащих установлению.Определение исходной совокупности как классификационное исследование характеризуется следующими чертами
[Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. М., 1997. С. 73.]:Разновидностью классификации по групповой принадлежности является определение общего источника происхождения [Криминалистика // Под ред. Р.С. Белкина. С. 94.].
Применяемые для этого классификационные признаки должны быть взаимонезависимыми друг от друга и равновероятными
[Кирсанов З.И. Теоретические основы криминалистики. С. 183.].